行政處罰案件調(diào)查報告(關(guān)于我國行政處罰案件調(diào)查報告)

行政處罰案件調(diào)查報告

案件性質(zhì)是指違法行為所屬的具體類型，如無照經(jīng)營、虛假廣告、商標(biāo)侵權(quán)或不正當(dāng)競爭。這項內(nèi)容涉及辦案機構(gòu)對所調(diào)查違法行為的定性和認識，以及法律適用問題。下面是小編為大家提供的關(guān)于行政處罰案件的調(diào)查報告，內(nèi)容如下：

【行政處罰案件調(diào)查報告一】

市局：

20xx年5月，我們在市場檢查中發(fā)現(xiàn)，中國人壽保險公司淮海分公司（現(xiàn)已更名為中國人壽保險股份有限公司淮海分公司）在推銷保險的經(jīng)營活動中，有假借代理手續(xù)費的名義向投保單位支付財物的現(xiàn)象，涉嫌給予他人商業(yè)賄賂的不正當(dāng)競爭行為。為查清事實，保護我市保險業(yè)公平競爭，制止不正當(dāng)競爭行為，我中隊于20xx年5月20日呈請大隊領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)正式立案，并指定王朝、馬漢為本案承辦人。我們依據(jù)《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》第三章對不正當(dāng)競爭行為監(jiān)督檢查的有關(guān)規(guī)定，詢問、調(diào)查了經(jīng)營者、厲害關(guān)系人、證明人，提取了證明材料、資料;查詢、復(fù)制了與不正當(dāng)競爭行為有關(guān)的協(xié)議、帳冊、單據(jù)、文件等其他材料。至20xx年11月5日本案已全部調(diào)查終結(jié)，現(xiàn)將案件事實、處罰理由、法律依據(jù)和處罰意見等情況報如下：

一、當(dāng)事人基本情況

中國人壽保險股份有限公司淮海分公司（以下簡稱淮海分公司），經(jīng)營場所：海馬區(qū)沙魚路88號;負責(zé)人：馬大哈;經(jīng)營范圍：人壽保險，健康保險，意外傷害保險等各類人身保險，人身保險的再保險，各類人身保險的咨詢、代理，國家保險監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

二、當(dāng)事人的主要違法事實

經(jīng)查，20xx年6月，淮海分公司與第五建股份有限公司經(jīng)協(xié)商，達成口頭協(xié)議：該公司在淮海分公司購買保險，淮海分公司按照實收保費的8%為其支付“手續(xù)費”。20xx年7月，該公司在淮海分公司投保國壽團體人身險，保險費：410000元?；春７止居?0xx年11月23日以轉(zhuǎn)帳形式支付給其“手續(xù)費”32800元。20xx年9月，淮海分公司與中國五建集團有限公司經(jīng)協(xié)商，達成口頭協(xié)議：該公司在淮海分公司購買保險，淮海分公司按照實收保費的5%為其支付“手續(xù)費”。20xx年10月，該公司在淮海分公司投保國壽團體人身險，保險費：100000元。淮海分公司于20xx年11月22日以轉(zhuǎn)帳形式支付給其“手續(xù)費”5000元。20xx年9月，淮海分公司與淮海軸承集團有限公司經(jīng)協(xié)商，達成口頭協(xié)議：該公司在淮海分公司購買保險，淮海分公司按照實收保費的5%為其支付“手續(xù)費”。20xx年10月，該公司在淮海分公司投保國壽團體人身險，保險費：130000元?；春７止居?0xx年9月21日以轉(zhuǎn)帳形式支付給其“手續(xù)費”6500元。20xx年元月，淮海分公司與中國建設(shè)銀行淮海分行經(jīng)協(xié)商，達成口頭協(xié)議：該公司在淮海分公司購買保險，淮海分公司按照實收保費的10%為其支付“手續(xù)費”。20xx年2月，該公司在淮海分公司分別投保國壽團體人身險和團體住院醫(yī)療險，共計保險費：211689元?；春７止居?0xx年6月28日以轉(zhuǎn)帳形式支付給其“手續(xù)費”20004。61元。20xx年8月，淮海分公司與淮海大學(xué)經(jīng)協(xié)商，達成口頭協(xié)議：該公司為淮海分公司代辦國壽學(xué)生幼兒平安險，淮海分公司按照實收保費的8%為其支付“手續(xù)費”。20xx年9月，該學(xué)校為淮海分公司代辦該險種保險費：124740元?；春７止居?0xx年6月10日以轉(zhuǎn)帳形式支付給其“手續(xù)費”10000元。20xx年11月，淮海分公司與淮海市實驗小學(xué)經(jīng)協(xié)商，達成口頭協(xié)議：該公司為淮海分公司代辦國壽學(xué)生幼兒平安險，淮海分公司按照實收保費的8%為其支付“手續(xù)費”。20xx年11月7日，該學(xué)校為淮海分公司代辦該險種保險費：36800元?；春７止居?0xx年11月16日以現(xiàn)金形式支付給其“手續(xù)費”2944元。20xx年元月，淮海分公司與河陰縣城關(guān)鎮(zhèn)教育組經(jīng)協(xié)商，達成口頭協(xié)議：該公司為淮海分公司代辦國壽學(xué)生幼兒平安險，淮海分公司按照實收保費的5%向其支付“手續(xù)費”。20xx年2月，該單位為淮海分公司代辦該險種保險費：80210元?；春７止居?0xx年3月11日以現(xiàn)金形式支付給其“手續(xù)費”4010。50元。

經(jīng)調(diào)查核實，淮海大學(xué)、淮海市實驗小學(xué)、河陰縣城關(guān)鎮(zhèn)教育組等單位均無中國保險監(jiān)督委員會頒發(fā)的“保險兼業(yè)代理許可證”，無合法保險兼業(yè)代理資格，不得從事保險代理業(yè)務(wù);第五建拉機股份有限公司、中國五建集團有限公司、淮海軸承集團有限公司、中國建設(shè)銀行淮海分行等單位均為自身購買保險，屬投保單位，并未給淮海分公司代理保險?；春７止緸榱烁嗟匿N售保險，在明知以上7家單位沒有“保險兼業(yè)代理許可證”或者屬于自身購買保險的情況下，為規(guī)避監(jiān)督檢查，在公司帳目中假借給保險代理人支付代理“手續(xù)費”名義，制作“業(yè)務(wù)批單”，在公司財務(wù)憑證上，將該項支出費用以“手續(xù)費”的名義下到“手續(xù)費支出”這項科目中?；春７止驹趲つ刻幚砩霞俳璐硎掷m(xù)費的名義提取所謂的“手續(xù)費”，使這7家單位在帳目上成為合法的代理保險單位，達到違法支付財物的目的。

我們認為，淮海分公司為了銷售保險，假借代理手續(xù)費的名義給予無合法保險兼業(yè)代理資格和自身購買保險的單位以財物，增加交易機會。其行為防礙了保險公司之間的公平競爭，損害了其他保險公司的合法權(quán)益，擾亂了保險市場的競爭秩序，其行為已構(gòu)成商業(yè)賄賂（對以上7家單位的違法行為另案處理）。

經(jīng)核實，淮海分公司在以上業(yè)務(wù)中收取保費1093439元。關(guān)于非法所得的計算，依據(jù)國家工商局公字[1998]第240號《關(guān)于保險公司違法經(jīng)營保險案件非法所得計算方法問題的請示》答復(fù)：“對行為人已交納的稅金和已上繳國庫的法律、法規(guī)規(guī)定支出的費用，可以從違法所得中扣除，對不屬于上繳國庫的費用，不應(yīng)從違法所得中扣除”之規(guī)定，考慮當(dāng)事人的實際情況，因保險費業(yè)務(wù)收入當(dāng)中明細項目太多，故部分費用項目按照全部業(yè)務(wù)收支的平均數(shù)值計算（詳見淮海分公司提供的獲利明細表），現(xiàn)扣除以下3項費用：

1、交納稅金及附加：78250。49元;

2、賠款支出：600190。55元;

3、實際支付手續(xù)費：81259。11元;

合計：1+2+3=759700。15元

違法所得為：1093439—759700。15=333738。85元

三、當(dāng)事人采用商業(yè)賄賂手段推銷保險行為的主要證據(jù)情況 中國人壽保險股份有限公司淮海分公司的上述違法行為有以下證據(jù)材料為證：

1、淮海分公司情況說明1份;

2、淮海分公司委托書1份;

3、淮海分公司被委托人詢問筆錄1份;

4、淮海分公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2份;

5、淮海分公司獲利明細1份;

6、淮海分公司利潤報表及財政部通知9份;

7、淮海分公司財務(wù)憑證27份;

8、淮海分公司保險單7份;

9、淮海分公司賠單及調(diào)查通知書28份;

10、對方7家單位情況說明7份;

11、對方4家單位營業(yè)執(zhí)照4份;

四、國家對保險行業(yè)手續(xù)費支出的相關(guān)政策及文件規(guī)定

中國人壽保險股份有限公司淮海分公司為推銷保險，支付給上述單位手續(xù)費的行為，均違反了下列有關(guān)規(guī)定：

1、財政部于一九九九年頒發(fā)的《保險公司財務(wù)制度》，第四十七條第一款第四項第三目“公司直銷保險業(yè)務(wù)不得對外支付代理手續(xù)費或傭金。

直銷保險業(yè)務(wù)是指公司不通過保險代理人而直接經(jīng)營的保險業(yè)務(wù) ”。

2、中國保監(jiān)會二○○○年頒布實施的《保險公司管理規(guī)定》，第六十一條“保險公司及其職員不得向投保人、被保險人、受益人提供保險費回扣或違法、違規(guī)的其他利益;也不得超范圍、超標(biāo)準(zhǔn)向保險代理人支付傭金或手續(xù)費”。

3、中國保險監(jiān)督管理委員會二OOO年頒布實施的《保險兼業(yè)代理管理暫行辦法》第二十三條“保險兼業(yè)代理人向保險公司投保自身的財產(chǎn)保險或人身保險，視為保險公司直接承保業(yè)務(wù)，保險兼業(yè)代理人不得提取代理手續(xù)費”。

五、處罰理由、法律依據(jù)和處罰意見

中國人壽保險股份有限公司淮海分公司實施商業(yè)賄賂的行為，擾亂了保險市場競爭秩序，違背了平等、公平的原則，違反了《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》第八條第一款：“

經(jīng)營者不得采用財物或者其他手段進賄賂賂以銷售或者購買商品。在帳外暗中給予對方單位或者個人回扣的，以賄賂論處;對方單位或者個人在帳外暗中收受回扣的，以賄賂論處”的規(guī)定。屬于《關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定》第二條第二款“本規(guī)定所稱商業(yè)賄賂，是指經(jīng)營者為銷售或者購買商品而采用財物或者其他手段賄賂對方單位或者個人的行為”及第三款“前款所稱財物，是指現(xiàn)金和實物，包括經(jīng)營者為銷售或者購買商品，假借促銷費、宣傳、贊助費、科研費、勞務(wù)費、咨詢費、傭金等名義，

或者以報銷各種費用等方式，給付對方單位或者個人的財物”所指商業(yè)賄賂行為。依據(jù)《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》第二十二條“經(jīng)營者采用財物或者其他手段進賄賂賂以銷售或者購買商品，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任;不構(gòu)成犯罪的，監(jiān)督檢查部門可以根據(jù)情節(jié)處以一萬元以上二十萬元以下的罰款，有違法所得的，予以沒收”及《中華人民共和國行政處罰法》第二十三條：“行政機關(guān)實施行政處罰時，應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人改正或者限期改正違法行為”的規(guī)定。

鑒于當(dāng)事人能夠在檢查中給予積極配合，有悔改意愿，我們建議對中國人壽保險股份有限公司淮海分公司給予行政處罰如下：

1、責(zé)令改正其采用商業(yè)賄賂的手段推銷保險的違法行為。

2、對其商業(yè)賄賂行為處以罰款20000元。

3、沒收其違法所得333738。85元。

承辦人：王 朝 馬 漢

【行政處罰案件調(diào)查報告二】

擬予行政處罰的調(diào)查終結(jié)報告由首部、正文和尾部三部分構(gòu)成。其中，正文包括7個方面的內(nèi)容：

1。當(dāng)事人的基本情況。

當(dāng)事人是自然人的，應(yīng)當(dāng)寫明姓名、性別、年齡、身份證號碼、職業(yè)或工作單位、住所等情況。當(dāng)事人是法人或其他組織的，應(yīng)當(dāng)寫明名稱、住所以及法定代表人或主要負責(zé)人的姓名和職務(wù)等情況。

2。違法事實。

違法事實包括當(dāng)事人實施違法行為的時間、地點、目的、手段，以及違法情節(jié)、違法所得、違法后果等一系列實際情況。記載違法事實，應(yīng)客觀真實、內(nèi)容全面、重點突出。

3。相關(guān)證據(jù)及其證明內(nèi)容。

相關(guān)證據(jù)是指辦案人員在調(diào)查取證過程中收集到的，能夠證明案件事實的書證、物證、證人證言、視聽資料、計算機數(shù)據(jù)、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗筆錄、現(xiàn)場筆錄。既然是相關(guān)證據(jù)，就一定與案件事實密不可分，無論其是否有利于當(dāng)事人。

證明內(nèi)容是辦案人員對證據(jù)與當(dāng)事人違法行為關(guān)聯(lián)性的分析論證。對于重大案件及證據(jù)較多甚至相互矛盾的復(fù)雜案件，在調(diào)查終結(jié)報告中說明證明內(nèi)容非常必要，有利于辦案機構(gòu)對證據(jù)的全面性、關(guān)聯(lián)性及證明力進行梳理，去偽存真，正確認定違法事實;有利于核審機構(gòu)進行審查，以及最終作出行政處罰決定。

4。案件性質(zhì)。

案件性質(zhì)是指違法行為所屬的具體類型，如無照經(jīng)營、虛假廣告、商標(biāo)侵權(quán)或不正當(dāng)競爭。這項內(nèi)容涉及辦案機構(gòu)對所調(diào)查違法行為的定性和認識，以及法律適用問題。

5。自由裁量的理由。

說明自由裁量的理由，即辦案機構(gòu)在調(diào)查終結(jié)報告中說明其對所列違法行為原則上如何處罰，是從輕、從重還是減輕處罰，這樣處罰的理由是什么。在行政處罰案件中，辦案機構(gòu)應(yīng)該考慮當(dāng)事人違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度及其主觀過錯情況，根據(jù)立法的目的、原則和相關(guān)規(guī)定，在職權(quán)范圍內(nèi)決定是否處罰以及如何處罰。

6。處罰依據(jù)。

處罰依據(jù)即辦案機構(gòu)擬具體適用的法律條文。需要注意的是，在調(diào)查終結(jié)報告中應(yīng)具體寫明所依據(jù)法律的名稱和具體條文，不能籠統(tǒng)地寫成依據(jù)某法或者依據(jù)有關(guān)規(guī)定。在調(diào)查終結(jié)報告中寫明處罰依據(jù)，是案件法律適用正確的基礎(chǔ)。

7。處罰建議。

處罰建議即辦案機構(gòu)最后對案件當(dāng)事人提出的具體處罰意見，包括明確的行政處罰種類、幅度或數(shù)額。

除制作擬予行政處罰的調(diào)查終結(jié)報告外，辦案機構(gòu)還應(yīng)草擬行政處罰建議書，連同案卷交核審機構(gòu)核審。

關(guān)于我國行政處罰案件調(diào)查報告

關(guān)于我國行政處罰案件調(diào)查報告

行政處罰有利于維護公共利益和社會秩序,保護公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益,是現(xiàn)代公民保障自己利益、維護自身合法權(quán)益的武器。通過行政處罰,讓好人得到公平、壞人得到懲罰。所以,在當(dāng)今世界每個國家行政處罰都是絕對必要的。在這里小編也找了關(guān)于我國行政處罰案件的調(diào)查報告,供大家一覽。

案件調(diào)查終結(jié)報告根據(jù)內(nèi)容不同可以分為五類,包括擬予行政處罰的調(diào)查終結(jié)報告、擬不予行政處罰的調(diào)查終結(jié)報告、擬予銷案的調(diào)查終結(jié)報告、擬送其他機關(guān)處理的調(diào)查終結(jié)報告和其他終止調(diào)查的調(diào)查終結(jié)報告。相關(guān)程序規(guī)定對不同類型的案件調(diào)查終結(jié)報告有不同的內(nèi)容要求。

辦案機構(gòu)認為違法事實成立,應(yīng)當(dāng)給予當(dāng)事人行政處罰的,應(yīng)撰寫調(diào)查終結(jié)報告。

擬予行政處罰的調(diào)查終結(jié)報告由首部、正文和尾部三部分構(gòu)成。其中,正文包括7個方面的內(nèi)容:

1.當(dāng)事人的基本情況。

當(dāng)事人是自然人的,應(yīng)當(dāng)寫明姓名、性別、年齡、身份證號碼、職業(yè)或工作單位、住所等情況。當(dāng)事人是法人或其他組織的,應(yīng)當(dāng)寫明名稱、住所以及法定代表人或主要負責(zé)人的姓名和職務(wù)等情況。

2.違法事實。

違法事實包括當(dāng)事人實施違法行為的時間、地點、目的、手段,以及違法情節(jié)、違法所得、違法后果等一系列實際情況。記載違法事實,應(yīng)客觀真實、內(nèi)容全面、重點突出。

3.相關(guān)證據(jù)及其證明內(nèi)容。

相關(guān)證據(jù)是指辦案人員在調(diào)查取證過程中收集到的,能夠證明案件事實的書證、物證、證人證言、視聽資料、計算機數(shù)據(jù)、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗筆錄、現(xiàn)場筆錄。既然是相關(guān)證據(jù),就一定與案件事實密不可分,無論其是否有利于當(dāng)事人。

證明內(nèi)容是辦案人員對證據(jù)與當(dāng)事人違法行為關(guān)聯(lián)性的分析論證。對于重大案件及證據(jù)較多甚至相互矛盾的復(fù)雜案件,在調(diào)查終結(jié)報告中說明證明內(nèi)容非常必要,有利于辦案機構(gòu)對證據(jù)的全面性、關(guān)聯(lián)性及證明力進行梳理,去偽存真,正確認定違法事實;有利于核審機構(gòu)進行審查,以及最終作出行政處罰決定。

4.案件性質(zhì)。

案件性質(zhì)是指違法行為所屬的具體類型,如無照經(jīng)營、虛假廣告、商標(biāo)侵權(quán)或不正當(dāng)競爭。這項內(nèi)容涉及辦案機構(gòu)對所調(diào)查違法行為的定性和認識,以及法律適用問題。

5.自由裁量的理由。

說明自由裁量的理由,即辦案機構(gòu)在調(diào)查終結(jié)報告中說明其對所列違法行為原則上如何處罰,是從輕、從重還是減輕處罰,這樣處罰的理由是什么。在行政處罰案件中,辦案機構(gòu)應(yīng)該考慮當(dāng)事人違法行為的.性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度及其主觀過錯情況,根據(jù)立法的目的、原則和相關(guān)規(guī)定,在職權(quán)范圍內(nèi)決定是否處罰以及如何處罰。

6.處罰依據(jù)。

處罰依據(jù)即辦案機構(gòu)擬具體適用的法律條文。需要注意的是,在調(diào)查終結(jié)報告中應(yīng)具體寫明所依據(jù)法律的名稱和具體條文,不能籠統(tǒng)地寫成依據(jù)某法或者依據(jù)有關(guān)規(guī)定。在調(diào)查終結(jié)報告中寫明處罰依據(jù),是案件法律適用正確的基礎(chǔ)。

7.處罰建議。

處罰建議即辦案機構(gòu)最后對案件當(dāng)事人提出的具體處罰意見,包括明確的行政處罰種類、幅度或數(shù)額。

除制作擬予行政處罰的調(diào)查終結(jié)報告外,辦案機構(gòu)還應(yīng)草擬行政處罰建議書,連同案卷交核審機構(gòu)核審。