證券基礎(chǔ)理論知識(shí)ppt(股票入門(mén)知識(shí)ppt)
1.股票入門(mén)知識(shí)ppt
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2.證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)
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證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)目的與要求本分冊(cè)的主要內(nèi)容包括：股票、債券、投資基金等證券投資工具的基本概念，以及證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)、證券投資的收益和風(fēng)險(xiǎn)、證券市場(chǎng)法規(guī)體系和監(jiān)管構(gòu)架、證券業(yè)從業(yè)人員道德規(guī)范等基礎(chǔ)知識(shí)。通過(guò)本部分的學(xué)習(xí)，要求初步掌握證券和證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)知識(shí)、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范。
本部分適用對(duì)象為所有參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的從業(yè)人員。書(shū)中帶星花（*）的內(nèi)容暫不列入考試范圍。
第一章 證券市場(chǎng)概述第一節(jié) 證券與證券市場(chǎng)一、證 券證券是各類(lèi)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱(chēng)，是用來(lái)證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。如股票、公債券、基金證券、票據(jù)、提單、保險(xiǎn)單、存款單等都是證券。
凡根據(jù)一國(guó)政府有關(guān)法規(guī)發(fā)行的證券都具有法律效力。證券首先是一種信用憑證或金融工具，它是商品經(jīng)濟(jì)和信用經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物。
如債券就是一種信用憑證，無(wú)論是企業(yè)債券、金融債券還是國(guó)債券，都是經(jīng)濟(jì)主體為籌措資金而向投資者出具的、承諾到期還本付息的債權(quán)債務(wù)憑證。再如股票，它就是股份有限公司發(fā)行的用以證明股東的身份和權(quán)益，并據(jù)以獲得股息的憑證。
從籌資的角度看，股份制是一種特殊的信用形式，即通過(guò)信用將分散的資金集中起來(lái)有效地使用。沒(méi)有信用的發(fā)展，就難有大規(guī)模的集資，也不會(huì)有股票的發(fā)行與交易，股份制就難以確立。
基金證券則是同時(shí)具有股票和債券的某些特征的證券。投資基金本身就是集資的一種形式，是將分散的資金集中起來(lái)創(chuàng)設(shè)一個(gè)基金，然后委托專(zhuān)門(mén)的投資機(jī)構(gòu)從事能保證投資人收益的組合投資，證券持有人則對(duì)基金擁有財(cái)產(chǎn)所有權(quán)、收益分配權(quán)和剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)。
這些作為資本信用手段的證券能定期領(lǐng)取利息或到期收回本金，且具有買(mǎi)賣(mài)價(jià)格，可以在證券市場(chǎng)上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓和流通。除此之外，還有作為貨幣證券的商業(yè)票據(jù)。
在商品經(jīng)濟(jì)和生產(chǎn)社會(huì)化發(fā)展的過(guò)程中，企業(yè)為了追求利潤(rùn)最大化，必然要加速資本流通，縮短周轉(zhuǎn)周期，盡量節(jié)約資本的使用，為此便產(chǎn)生了商業(yè)信用和作為商業(yè)信用手段的商業(yè)票據(jù)，如匯票、支票及本票等。這些商業(yè)票據(jù)不僅僅是一種信用工具，而且還可以在一定范圍內(nèi)周轉(zhuǎn)流通，發(fā)揮流通手段和支付手段等貨幣職能。
按照不同的標(biāo)準(zhǔn)，可以對(duì)證券進(jìn)行不同的分類(lèi)。按其性質(zhì)的不同，可以將證券分為證據(jù)證券、憑證證券以及有價(jià)證券。
證據(jù)證券是指只是單純地證明事實(shí)的文件，主要有借用證、證據(jù)（書(shū)面證明）等。在證據(jù)證券中，有一種具有特殊效力的證券，被稱(chēng)為“免責(zé)證券”，如提單等即屬此類(lèi)。
憑證證券是指認(rèn)定持證人是某種私權(quán)的合法權(quán)利者，證明對(duì)持證人所履行的義務(wù)是有效的文件。如存款單、借據(jù)、收據(jù)及定期存款存折等就屬于這一類(lèi)。
憑證證券實(shí)際上是無(wú)價(jià)證券。其特點(diǎn)是，雖然憑證證券也是代表所有權(quán)的憑證，但不能讓渡，不能真正獨(dú)立地作為所有權(quán)證書(shū)來(lái)行使權(quán)利。
如存款單就是民法中的消費(fèi)寄存憑證，屬單純的憑證證券，不是有價(jià)證券，因?yàn)樗葲](méi)有可讓渡性，也沒(méi)有完全代替存款合同的功能。當(dāng)然，這也不是一成不變的。
60 年代，美國(guó)的商業(yè)銀行為了阻止存款額的下降，以企業(yè)的富裕資金為對(duì)象，發(fā)行一種可以讓渡的大額可轉(zhuǎn)讓定期存單（即CD）來(lái)征集大量資金，這種存款憑據(jù)顯然已不同于一般的存款單，它實(shí)際上可以看作是金融債券的一種，應(yīng)該歸入有價(jià)證券。有價(jià)證券主要是指對(duì)某種有價(jià)物具有一定權(quán)利的證明書(shū)或憑證。
有價(jià)證券通常被分為三類(lèi)：（1）貨幣證券，如銀行券、票據(jù)、支票等；資本證券，包括股票、公司債券等。（2）財(cái)物證券，如貨運(yùn)單、提單、棧單等。
（3）有價(jià)證券，其本身沒(méi)有價(jià)值，因?yàn)樗皇莿趧?dòng)產(chǎn)品。但是由于它能給持有者帶來(lái)一定的收益，所以它又有價(jià)格，可以在證券市場(chǎng)上自由買(mǎi)賣(mài)。
1.有價(jià)證券有價(jià)證券是一種具有一定票面金額，證明持券人有權(quán)按期取得一定收入，并可自由轉(zhuǎn)讓和買(mǎi)賣(mài)的所有權(quán)或債權(quán)證書(shū)。人們通常所說(shuō)的證券，也就是指這種有價(jià)證券。
由于有價(jià)證券不是勞動(dòng)產(chǎn)品，故其自身并沒(méi)有價(jià)值，只是由于它能為持有者帶來(lái)一定的股息或利息收入，因而可以在證券市場(chǎng)上自由買(mǎi)賣(mài)和流通。影響有價(jià)證券行市的因素多種多樣，但主要因素則是預(yù)期利息收入和市場(chǎng)利率。
因此，有價(jià)證券價(jià)格實(shí)際上是資本化了的收入；有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，是籌措資金的重要手段。有價(jià)證券是商品經(jīng)濟(jì)和社會(huì)化大生產(chǎn)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。
從資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程來(lái)看，有價(jià)證券的正常交易能起到自發(fā)地分配貨幣資金的作用。通過(guò)有價(jià)證券，可以吸收暫時(shí)閑置的社會(huì)資金，作為長(zhǎng)期投資分配到國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門(mén)，從而優(yōu)化資源配置。
同時(shí)，由于有價(jià)證券的行市受主客觀及國(guó)內(nèi)外多種因素的影響，有價(jià)證券的價(jià)格經(jīng)常出現(xiàn)暴漲暴跌、起伏不定的現(xiàn)象，由此引起的投機(jī)活動(dòng)會(huì)造成資本市場(chǎng)的虛假供求和混亂局面，這又會(huì)造成社會(huì)資源的巨大浪費(fèi)。我國(guó)現(xiàn)階段正處在商品經(jīng)濟(jì)和社會(huì)化大生產(chǎn)必須大發(fā)展的時(shí)期，有價(jià)證券及其相關(guān)市場(chǎng)的建設(shè)與發(fā)展也顯得。
3.證券基礎(chǔ)知識(shí)有哪些
1、證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書(shū)面憑證，它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過(guò)的行為。
證券的票面要素主要為四個(gè)：第一，持有人；第二，證券的標(biāo)的物；第三，標(biāo)的物的價(jià)值；第四，權(quán)利。證券的兩個(gè)基本特征為：第一，法律特征；第二，書(shū)面特征。
有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓和買(mǎi)賣(mài)的所有權(quán)或債券憑證。有價(jià)證券本身沒(méi)有價(jià)值，但由于代表了一定的權(quán)益，所以有交易價(jià)格。
有價(jià)證券可分為：商品證券、貨幣證券和資本證券。有價(jià)證券的特征：第一，證券的產(chǎn)權(quán)性；第二，證券的收益性；第三，證券的流通性；第四，證券的風(fēng)險(xiǎn)性。
有價(jià)證券的功能：第一，籌資功能，是指為經(jīng)濟(jì)的發(fā)展籌集資本；第二，配置資本的功能，是指通過(guò)有價(jià)證券的發(fā)行和交易，按利潤(rùn)最大化的要求對(duì)資本進(jìn)行分配。 2、證券市場(chǎng)是股票、債券、投資基金等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所。
它的三個(gè)顯著特征是：第一，證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所；第二，證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所；第三，證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。 從縱向來(lái)劃分，證券市場(chǎng)可以分一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)。
從橫向來(lái)劃分，又可以分為股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)等。 3、證券市場(chǎng)是社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。
今年來(lái)證券市場(chǎng)有著全新的特征：第一，金融證券化；第二，證券投資法人化；第三，證券交易多樣化；第四，證券市場(chǎng)自由化；第五，證券市場(chǎng)國(guó)際化；第六，證券市場(chǎng)電腦化。 證券市場(chǎng)的四大趨勢(shì)為：第一，金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化；第二，發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的證券市場(chǎng)國(guó)際化將有較大發(fā)展；第三，證券交易所的合并與上市；第四，證券市場(chǎng)的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢(shì)。
縱觀十年來(lái)我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展歷程，它的特點(diǎn)為：第一，市場(chǎng)發(fā)展日益規(guī)范有序；第二，證券發(fā)行規(guī)模逐年擴(kuò)大，品種結(jié)構(gòu)日趨合理；第三，機(jī)構(gòu)投資者的隊(duì)伍逐漸壯大；第四，監(jiān)督手段法制化。 第二節(jié) 證券市場(chǎng)的參與者 1、證券發(fā)行人，是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、公司和企業(yè)。
一般而言，發(fā)行證券時(shí)，發(fā)行人要委托證券公司代為發(fā)行，即承銷(xiāo)。 2、證券投資人，是指通過(guò)證券而進(jìn)行投資的各類(lèi)機(jī)構(gòu)法人和自然人，他們是證券市場(chǎng)的資金供給者。
證券投資人可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩類(lèi)。 3、證券市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)，是指為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類(lèi)機(jī)構(gòu)。
主要有證券公司和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。證券公司的主要業(yè)務(wù)有代理發(fā)行、代理證券買(mǎi)賣(mài)、自營(yíng)性證券買(mǎi)賣(mài)以及其他咨詢業(yè)務(wù)。
證券公司一般分為綜合類(lèi)證券公司和經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司。 4、自律組織。
在我國(guó)證券自律性組織包括證券交易所和證券協(xié)會(huì)。我國(guó)的證券交易所是提供證券集中競(jìng)交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人。
證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。其權(quán)利機(jī)構(gòu)是由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。
在我國(guó)證券公司必須加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。 5、證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)，在我國(guó)證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)是指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。
第三節(jié) 證券市場(chǎng)的地位與功能 1、金融市場(chǎng)是資金融通的市場(chǎng)。資金的融通簡(jiǎn)稱(chēng)為融資，一般分為直接融資和間接融資兩種。
根據(jù)金融市場(chǎng)上交易工具的期限，把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)兩大類(lèi)。 證券市場(chǎng)是現(xiàn)代金融體系的重要組成部分，而且它與金融市場(chǎng)體系的其他組成部分有密切的聯(lián)系：第一，證券市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)關(guān)系密切；第二，長(zhǎng)期信貸的資金來(lái)源依賴于證券市場(chǎng)；第三，任何金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)都直接或間接于證券市場(chǎng)相關(guān)，而且證券金融機(jī)構(gòu)與非證券金融機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)上有很多的交叉。
2、證券市場(chǎng)的基本功能為：第一，籌資功能，是指證券市場(chǎng)為資金需求者籌集資金的功能；第二，資本定價(jià)功能，就是為資本決定價(jià)格；第三，資本配置功能，是指通過(guò)證券價(jià)格引導(dǎo)資本的流動(dòng)而實(shí)現(xiàn)資本的合理配置的。 第二章 股票（1-2） 第一節(jié) 股票的特征與類(lèi)型 1、股票是指股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。
它的三個(gè)基本要素是：發(fā)行主體、股份、持有人。 2、股票是一種有價(jià)證券、要式證券、證權(quán)證券、資本證券和綜合權(quán)利證券。
3、股票的特征是：收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性、永久性、參與性和波動(dòng)性。 4、按股東享有的權(quán)利的不同，可以把股票分為普通股和優(yōu)先股。
5、股票按是否記載股東姓名，可以分為記名股票和不記名股票。記名股票的特點(diǎn)是：第一，股東權(quán)利歸屬于記名股東；第二，認(rèn)購(gòu)股票的款項(xiàng)不一定一次繳足；第三，轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制；第四，便于掛失，相對(duì)安全。
不記名股票的特點(diǎn)是：第一，股東權(quán)利歸屬股票的持有人；第二，認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求繳足股款；第三，轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便；第四，安全性較差。 6、股票按是否用票面金額加以表示，可以分為有面額股票和無(wú)面額股票。
有面額股票的特點(diǎn)是：第一，可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例；第二，為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)。我過(guò)國(guó)公司法規(guī)定，股票的發(fā)行價(jià)格可以和票面金額相等，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額。
無(wú)面額股票的特點(diǎn)是：第一，發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較。
4.證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)第五章有哪些知識(shí)點(diǎn)
(1) 金融衍生工具的概念、基本特征、伴隨的風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)。
（2）現(xiàn)貨、遠(yuǎn)期、期貨交易的定義、基本特征和主要區(qū)別，金融遠(yuǎn)期合約和遠(yuǎn)期合約市場(chǎng)的概念、遠(yuǎn)期合約的類(lèi)型。 （3）金融期貨、金融期貨合約的定義，金融期貨的集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約和對(duì)沖機(jī)制、保證金制度、無(wú)負(fù)債結(jié)算制度、限倉(cāng)制度、大戶報(bào)告制度、每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則等主要交易制度，金融期貨合約的主要種類(lèi)，滬深300股指期貨合約的內(nèi)容及交易規(guī)則，金融期貨的基本功能。
（4）金融期權(quán)的定義和特征，金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別。金融期權(quán)的主要種類(lèi)。
（5）權(quán)證的定義、分類(lèi)、要素，可轉(zhuǎn)換債券的定義和特征，可轉(zhuǎn)換債券的主要要素，附權(quán)證的可分離公司債券的概念與一般可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別。 （6）存托憑證的定義，資產(chǎn)證券化的含義、主要種類(lèi)，資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人，結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品的定義、類(lèi)別、收益與風(fēng)險(xiǎn)。
5.證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)有哪些重點(diǎn)考點(diǎn)
基本內(nèi)容：本章主要介紹了股票的特征和類(lèi)型，股票的價(jià)值與價(jià)格，然后重點(diǎn)介紹了普通股票與優(yōu)先股票，最后結(jié)合現(xiàn)實(shí)，介紹了我國(guó)現(xiàn)行的股票類(lèi)型。
學(xué)習(xí)要求：掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類(lèi)方法；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無(wú)面額股票的區(qū)別和特征。 熟悉股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的不同含義與聯(lián)系；掌握股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的聯(lián)系與區(qū)別；掌握影響股票價(jià)格的主要因素。
掌握普通股票股東的權(quán)利和義務(wù)；掌握公司利潤(rùn)分配順序，股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序；熟悉股東參與權(quán)、控制權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。 熟悉優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；了解優(yōu)先股票的分類(lèi)及其各種優(yōu)先股票的含義。
掌握按股份類(lèi)別劃分的各種股份的概念；掌握國(guó)家股、國(guó)有法人股、社會(huì)法人股、社會(huì)公眾股、外資股的含義；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。 ? 第一節(jié) 股票的特征與類(lèi)型 重點(diǎn)內(nèi)容：股票的定義、性質(zhì)、特征和分類(lèi)方法；普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無(wú)面額股票的區(qū)別和特征。
考點(diǎn)分析：股票是股份有限公司發(fā)行的、用以證明投資者的股東身份和權(quán)益、并據(jù)此獲取利息和紅利的證券。 股票是有價(jià)證券、要式證券、證權(quán)證券、資本證券、綜合權(quán)利證券。
股票具有收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性、永久性和參與性。根據(jù)不同標(biāo)準(zhǔn)，股票可以分為普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無(wú)面額股票。
? 第二節(jié) 股票的價(jià)值與價(jià)格 重點(diǎn)內(nèi)容：股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的不同含義與聯(lián)系；股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的聯(lián)系與區(qū)別；影響股票價(jià)格的主要因素。 考點(diǎn)分析：票面價(jià)值就是股票票面上標(biāo)明的金額，帳面價(jià)值就是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值，內(nèi)在價(jià)值是股票未來(lái)收益的現(xiàn)值。
公司股票的市場(chǎng)價(jià)格圍繞理論價(jià)格上下波動(dòng)。影響股票價(jià)格的因素有很多，經(jīng)營(yíng)狀況和宏觀經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、心理因素、證券主管部門(mén)的政策措施、人為操縱因素都會(huì)影響股票價(jià)格。
? 第三節(jié) 普通股票與優(yōu)先股票 重點(diǎn)內(nèi)容：普通股票股東的權(quán)利和義務(wù)；公司利潤(rùn)分配順序，股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序；股東參與權(quán)、控制權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。優(yōu)先股的定義、特征。
考點(diǎn)分析：普通股票股東有重大決策參與權(quán)、公司盈余和剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)以及法律和公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。 公司利潤(rùn)分配順序是先彌補(bǔ)虧損，然后提取法定公積金，然后提取法定公益金、提取任意公積金，分配普通股息。
股利分配原則是只能用留存收益支付，不能減少注冊(cè)資本，公司無(wú)力償債時(shí)不能支付股利。剩余資產(chǎn)分配按照下列順序：支付清算費(fèi)用，支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù)，再按股東持股比例分配給股東。
優(yōu)先股是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票。特征有股息率固定、股息分派優(yōu)先、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先、一般無(wú)表決權(quán)。
按照不同附加條件，優(yōu)先股可以分為不同類(lèi)型。 ? 第四節(jié) 我國(guó)現(xiàn)行的股票類(lèi)型 重點(diǎn)內(nèi)容：按股份類(lèi)別劃分的各種股份的概念；國(guó)家股、國(guó)有法人股、社會(huì)法人股、社會(huì)公眾股、外資股的含義； A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。
考點(diǎn)分析：我國(guó)按照投資主體的不同性質(zhì)，將股票分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等不同類(lèi)型。國(guó)家股指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門(mén)或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份。
法人股指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。 社會(huì)公眾股指社會(huì)公眾依法以其擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的可上市流通的股份。
外資股指股份公司向我國(guó)和我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。A股指境內(nèi)上市的股票。
B股指境內(nèi)上市外資股。H股N股S股L股都是境外上市外資股，依次為香港、紐約、新加坡和倫敦。
紅籌股指中國(guó)境外注冊(cè)、香港上市但主要業(yè)務(wù)再中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票。
6.股市的基本知識(shí)
1。
永遠(yuǎn)不要相信經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于股市的預(yù)測(cè)。當(dāng)然，如果他們的預(yù)測(cè)停留在純哲學(xué)或周易的范疇，還是可以認(rèn)真看一看的，它可以為你提供一些茶余飯后的談資。
2。永遠(yuǎn)不要相信電視臺(tái)的股評(píng)"老師們"。
如果他們真能說(shuō)對(duì)明天哪只股票漲停，還有必要從事股評(píng)這份"很有前途的職業(yè)"么？ 3。 如果你不知道每年的什么時(shí)候發(fā)布年報(bào)、什么時(shí)候召開(kāi)股東大會(huì)決定分紅，唯一的辦法就是趕緊補(bǔ)課，因?yàn)槟且馕吨星椤?/p>
4。如果你不知道權(quán)證與股票的具體區(qū)別，最明智的辦法就是在真的弄明白之前不要買(mǎi)入權(quán)證。
除非你意志很堅(jiān)強(qiáng)，或者你一向視金錢(qián)如糞土。 5。
如果你的目標(biāo)是收益10%，這很容易做到，如果你的目標(biāo)是讓自己的股票價(jià)格翻一番，那你最好清醒一下：15年來(lái)，中國(guó)股市中打算翻一番的人，一般的結(jié)果都是賠得一塌糊涂；而真正翻了一番的人，在入市時(shí)并沒(méi)有奢望賺很多錢(qián)。 6。
當(dāng)你開(kāi)始賺到錢(qián)時(shí)，當(dāng)你出手越來(lái)越彪悍時(shí)，要及時(shí)意識(shí)到：你最危險(xiǎn)的時(shí)候到了。 這個(gè)時(shí)刻一般發(fā)生在新股民入市的第一個(gè)月，而你要記住的事實(shí)是：大部分新股民第一個(gè)月都是賺錢(qián)的，因此，你不要以為自己擁有特別的天賦。
保持如履薄冰的心態(tài)吧，因?yàn)槟愕哪_下確實(shí)只是薄冰。 7。
股市存在一天，莊家就會(huì)存在一天。散戶和莊家的關(guān)系就像羚羊與獅子，雙方在對(duì)立統(tǒng)一中構(gòu)成草原的生態(tài)。
股市離開(kāi)誰(shuí)都會(huì)變味，你只要確保自己不是那只跑得最慢的羚羊就足夠了。但千萬(wàn)別因此而高興的太早，因?yàn)楹芸赡?，你確實(shí)就是那只跑得最慢的。
8。永遠(yuǎn)不要相信長(zhǎng)線投資。
這里是中國(guó)股市，沒(méi)有人知道三年以后會(huì)變成什么樣，想想三年前就相信這句話了。除非你確認(rèn)自己的神經(jīng)中樞足夠粗壯，堅(jiān)韌到能使你等到秋收的那一天，否則，適度節(jié)制你的欲望才是最重要的。
因?yàn)槟闶切鹿擅?，不是巴菲特?9。
永遠(yuǎn)不要同時(shí)關(guān)注超過(guò)30只股票。1個(gè)新股民同時(shí)關(guān)注30只股票的結(jié)局，和1個(gè)男人同時(shí)娶30個(gè)妻子的下場(chǎng)不會(huì)有任何區(qū)別。
10。無(wú)論這只股票的價(jià)格今天跌了多少，也永遠(yuǎn)不要把你全部的錢(qián)一次投入。
因?yàn)?，你永遠(yuǎn)不知道，明天股價(jià)是不是會(huì)繼續(xù)下跌。 坐以待斃的感覺(jué)絕對(duì)是新股民最不幸的開(kāi)端。
11。永遠(yuǎn)保持你的賬戶上有40%的現(xiàn)金，那是你應(yīng)付突如其來(lái)的暴跌時(shí)唯一的彈藥。
沒(méi)有這些彈藥，暴跌時(shí)你只能站在天臺(tái)上跳下去。 12。
如果你不幸買(mǎi)入一只股票后，它還在繼續(xù)下跌，那么，當(dāng)?shù)^(guò)10%時(shí)，你要考慮的不是賣(mài)出，而是繼續(xù)買(mǎi)入，和絕大部分人往相反的方向跑。 當(dāng)然，這一條只在牛市有效，而未來(lái)的一年恰好屬于牛市。
在股市里反敗為勝不是傳說(shuō)，但需要一點(diǎn)狡猾和對(duì)資金的合理調(diào)度，以及牛市大行情的支撐。 13。
當(dāng)你決心成為股民的那一刻，勇于承擔(dān)責(zé)任就是你的義務(wù)，虧了不要怪社會(huì)與政府，因?yàn)槟阗嶅X(qián)的時(shí)候從來(lái)沒(méi)有想過(guò)感謝他們。 14。
不要試圖去搶基金經(jīng)理們的飯碗。你只需要踏踏實(shí)實(shí)地研究行業(yè)排名與每股收益，從中"發(fā)現(xiàn)"上市公司的投資價(jià)值。
這遠(yuǎn)比"發(fā)掘"公司的投資價(jià)值更為實(shí)際--那是基金經(jīng)理們的活兒。 15。
不要去研究MSCD指標(biāo)理論、波浪理論、三線開(kāi)花理論等等。 這些書(shū)要么是美國(guó)人寫(xiě)的，要么就是已經(jīng)虧損得退出股市的人寫(xiě)的。
如果你已經(jīng)學(xué)會(huì)了，那永遠(yuǎn)只把這些技術(shù)指標(biāo)作為參考，而不是依據(jù)。K線圖與成交量圖，是你唯一的技術(shù)必修課。
16。如果你不知道什么叫"股改"，趕緊去補(bǔ)課，因?yàn)檫@正是把你吸引入股市的原因。
大股東送給你股票等于是給你送錢(qián)，因此，知道股改行情將在哪些股票上延伸，十分必要。 。
7.什么是證券基礎(chǔ)知識(shí),證券基礎(chǔ)入門(mén)知識(shí)有哪些
股市和任何其他市場(chǎng)一樣，是由買(mǎi)賣(mài)雙方構(gòu)成的，有的人想買(mǎi)，有的人想賣(mài)，這樣就有可能達(dá)成交易，才能成其為市場(chǎng)。
和其他市場(chǎng)不同的是，在這個(gè)市場(chǎng)上同一個(gè)人往往又買(mǎi)又賣(mài)，每一個(gè)手持現(xiàn)金和股票的人，只是因?yàn)閷?duì)后市的發(fā)展看法不同，才有時(shí)買(mǎi)入股票，有時(shí)賣(mài)出股票。為了要說(shuō)明是買(mǎi)入股票的人多，還是賣(mài)出股票的人多，就對(duì)這兩種人加以區(qū)別，分別稱(chēng)之為多頭和空頭： 多頭： 指看好后市的人，他們現(xiàn)在買(mǎi)入股票以待日后股價(jià)上漲時(shí)拋出。
空頭： 指看壞（淡）后市的人，他們現(xiàn)在售出投票以待日后股價(jià)下跌時(shí)再行買(mǎi)入。而把對(duì)之有利和不利的消息分別稱(chēng)之為利多和利空： 利多（利好）：指對(duì)多頭有利，刺激股價(jià)上漲的消息。
利空：指對(duì)空頭有利，刺激股價(jià)下降的消息。 股市就是多頭和空頭這兩種人斗爭(zhēng)的結(jié)果。
如果在一段時(shí)間內(nèi)，多頭占了上風(fēng)，就是說(shuō)，看好后市的人多，于是有更多的人買(mǎi)入股票，而賣(mài)出的人少，股價(jià)就逐步上升了。但是多頭和空頭并不是一成不變的，隨著股價(jià)的上升，多頭也會(huì)成空頭，也就是說(shuō)，看好后市的人逐漸減少，而看壞后市的人逐漸增加，直到股價(jià)漲到某一個(gè)位置后，大多數(shù)人都認(rèn)為股價(jià)不會(huì)再上升了，他們都準(zhǔn)備賣(mài)出自己的股票，我們就說(shuō)空頭占了上風(fēng)，股價(jià)也就隨之開(kāi)始下降了。
隨著股價(jià)的下降，空頭也會(huì)變成多頭，也就是說(shuō)，看好后市的人又逐漸增加，而看壞后市的人逐漸減少，直到股價(jià)跌到某一個(gè)位置后，大多數(shù)人都認(rèn)為股價(jià)不會(huì)再下降了，他們準(zhǔn)備買(mǎi)入股票，也就是說(shuō)多頭又重新占上風(fēng)了，股價(jià)又開(kāi)始逐步上升。這樣就完成了股市的一個(gè)循環(huán)，或者說(shuō)是股市中的一個(gè)波浪。
我們把股市中的上升階段和下降階段分別叫做牛市和熊市： 牛市：指股票市場(chǎng)前景看好，股價(jià)不斷向下跌，像牛抬著頭向前沖頂。也叫多頭市場(chǎng)。
當(dāng)然，這里牛市和熊市都是就一個(gè)比較長(zhǎng)的時(shí)期來(lái)說(shuō)的，至少也要有幾個(gè)月的時(shí)間，主要是用來(lái)描述一種長(zhǎng)期趨勢(shì)。而在股價(jià)上升的牛市中，特別是上升了一段時(shí)間后，也同樣可能有股票的短期下跌，人們稱(chēng)之為回檔；而在股票下跌的熊市中，經(jīng)過(guò)一段下跌之后，也可能有股票的短期上升，人們稱(chēng)之為反彈。
如果在長(zhǎng)期牛市或者長(zhǎng)期熊市之后，這種回檔或者反彈達(dá)到一定的強(qiáng)度，使得股價(jià)從多頭轉(zhuǎn)入空頭市場(chǎng)或者從空頭轉(zhuǎn)入多頭市場(chǎng)，人們就稱(chēng)之為反轉(zhuǎn)。 也有時(shí)，股價(jià)在一個(gè)比較長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)趨勢(shì)不明顯，看不出股價(jià)是要往上還是往下走，而是停在某個(gè)小區(qū)間內(nèi)上下波動(dòng)，人們管這種時(shí)候叫做盤(pán)整（盤(pán)局）。
一旦股份從盤(pán)整轉(zhuǎn)入多頭或空頭市場(chǎng)，就稱(chēng)之為突破。 當(dāng)多空雙方分歧大時(shí)，成交的數(shù)量就大，說(shuō)明斗爭(zhēng)激烈。
多方力量大，股份上升就快，空方力量大，股價(jià)下降就快。 每個(gè)人的個(gè)性不同，操作風(fēng)格也會(huì)不同，找準(zhǔn)一條適合你自己的投資之路，非常重要！建議新手不要急于入市，先多學(xué)點(diǎn)東西，可以網(wǎng)上模擬炒股（推薦游俠股市）先了解下基本東西。
在股市上人們常用一些形象化的語(yǔ)言來(lái)稱(chēng)呼買(mǎi)賣(mài)股票： 吸貨：指買(mǎi)入股票。 出貨：指賣(mài)出股票。
建倉(cāng)：指買(mǎi)入股票。 持倉(cāng)：指手持股票不買(mǎi)也不賣(mài)，待機(jī)行事。
斬倉(cāng)：指將股票賠本賣(mài)出。 空倉(cāng)：指將股票全部拋出。
人們用“人氣”這個(gè)詞來(lái)形容買(mǎi)賣(mài)股票市場(chǎng)的興旺程度，我們可以把它理解為有意參與買(mǎi)賣(mài)股票的人的多少以及買(mǎi)進(jìn)股票的意愿強(qiáng)烈與否。 股市的每一次較大或較長(zhǎng)時(shí)間的升跌之后，隨之而來(lái)的是它的反向運(yùn)行。
也就是說(shuō)，原來(lái)上漲的股市要下跌，而原來(lái)下跌的股市要上漲?；蛘哒麄€(gè)股市的變化雖然不大，但某一只股票也會(huì)從原來(lái)股價(jià)上升變?yōu)楣蓛r(jià)下跌，或者從股價(jià)下跌變?yōu)楣蓛r(jià)上升。
這樣每一次當(dāng)股價(jià)從最高點(diǎn)向下落時(shí)，都會(huì)有人手持股票而無(wú)法以原價(jià)或比原價(jià)高的價(jià)格賣(mài)出；而當(dāng)股價(jià)從最低點(diǎn)向上漲時(shí)，也會(huì)有人手持資金而無(wú)法買(mǎi)到價(jià)格較低的股票。我們把前面一種現(xiàn)象稱(chēng)為套牢，后面這種現(xiàn)象稱(chēng)之為踏空： 套牢：指買(mǎi)入股票后股價(jià)下跌，如賣(mài)出將會(huì)賠本，這時(shí)持股人便不愿認(rèn)賠賣(mài)出，而是持股等候股價(jià)再次下升。
踏空：指由于股價(jià)上揚(yáng)而使持幣者未能買(mǎi)到低價(jià)股。 有時(shí)也稱(chēng)資金在手而未能買(mǎi)到低價(jià)的股票為空頭套牢或資金套牢，而把前一種套牢稱(chēng)為多頭套牢或股票套牢。
解套：股價(jià)回升而使被套牢的人能將股票不賠本賣(mài)出。 股市雖說(shuō)也是一種市場(chǎng)行為，股價(jià)的高低反映了供求關(guān)系，當(dāng)供大于求時(shí)股價(jià)就下跌，反之就上升。
但是它又有著極強(qiáng)的人為色彩，這是因?yàn)楣墒猩洗嬖谥煌目蛻簦總€(gè)客戶又同時(shí)進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)兩種行為，所以這個(gè)上的供求關(guān)系中常常有著很大的虛假因素。為了說(shuō)清楚這個(gè)問(wèn)題，我們要把股民進(jìn)行區(qū)分： 散戶：資金少，小量買(mǎi)賣(mài)股票的普通投資者。
大戶：手中有較大量資金，對(duì)股市大量投資，大批買(mǎi)賣(mài)股票的投資者。 機(jī)構(gòu)：從事股票交易的法人如證券公司、保險(xiǎn)公司之類(lèi)。
莊家：指有強(qiáng)大實(shí)力，能通過(guò)大量買(mǎi)賣(mài)某種股票而影響其價(jià)格的大戶。 主力：指有極強(qiáng)實(shí)力，能通過(guò)大量買(mǎi)賣(mài)股票而影響整個(gè)股市的股價(jià)的特大戶。
但實(shí)際上主力往往是若干莊家的聯(lián)合行動(dòng)，由其合力造成對(duì)市場(chǎng)的影響。 我們也可以簡(jiǎn)單地把股市上的各種力量理解為兩方，一方是企圖操縱股市波動(dòng)的莊家或主力，常常由某。
8.證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》有哪些具體內(nèi)容呢
601。
股票的理論價(jià)格 股票的未來(lái)股息收入、資本利得收入，可以稱(chēng)之為（）。 （單項(xiàng)選擇題） 1。
A：現(xiàn)值[錯(cuò)] 2。 B：期值[對(duì)] 3。
C：貼現(xiàn)值[錯(cuò)] 4。 D：復(fù)利值[錯(cuò)] 602。
股票的理論價(jià)格 股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)（）而來(lái)的。 （單項(xiàng)選擇題） 1。
A：現(xiàn)值理論[對(duì)] 2。 B：預(yù)期理論[錯(cuò)] 3。
C：合理收益理論[錯(cuò)] 4。 D：流動(dòng)性理論[錯(cuò)] 603。
股票的理論價(jià)格 股票之所以有價(jià)格，是因?yàn)椋ǎ?（單項(xiàng)選擇題） 1。
A：股票本身有價(jià)值[錯(cuò)] 2。 B：股票是資本憑證[錯(cuò)] 3。
C：股票代表著收益的價(jià)值[對(duì)] 4。 D：股票是現(xiàn)實(shí)資本[錯(cuò)] 604。
影響股票價(jià)格的因素 股票的市場(chǎng)價(jià)格最直接的影響因素是（）。 （單項(xiàng)選擇題） 1。
A：宏觀經(jīng)濟(jì)形式[錯(cuò)] 2。 B：宏觀經(jīng)濟(jì)政策[錯(cuò)] 3。
C：通貨膨脹率[錯(cuò)] 4。 D：供求關(guān)系[對(duì)] 605。
影響股票價(jià)格的因素 引起股票市場(chǎng)價(jià)格周期性變動(dòng)的根本原因是（）。 （單項(xiàng)選擇題） 1。
A：經(jīng)濟(jì)參數(shù)變化[錯(cuò)] 2。 B：經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)[對(duì)] 3。
C：投資周期波動(dòng)[錯(cuò)] 4。 D：經(jīng)濟(jì)政策變化[錯(cuò)] 606。
影響股票價(jià)格的因素 股票價(jià)格與公司盈利之間的關(guān)系表現(xiàn)為（）。 （單項(xiàng)選擇題） 1。
A：股票變化同步與公司盈利變化[錯(cuò)] 2。 B：股票變化領(lǐng)先于公司盈利變化[對(duì)] 3。
C：股票變化滯后于公司盈利變化[錯(cuò)] 4。 D：無(wú)明顯關(guān)系[錯(cuò)] 607。
影響股票價(jià)格的因素 決定股票價(jià)格高低的基本因素是（）。 （單項(xiàng)選擇題） 1。
A：政治因素[錯(cuò)] 2。 B：投機(jī)因素[錯(cuò)] 3。
C：公司經(jīng)營(yíng)狀況[對(duì)] 4。 D：宏觀經(jīng)濟(jì)因素[錯(cuò)] 608。
優(yōu)先股票的特征 優(yōu)先股收益一般（）普通股。 （單項(xiàng)選擇題） 1。
A：等于[錯(cuò)] 2。 B：低于[對(duì)] 3。
C：高于[錯(cuò)] 4。 D：不確定[錯(cuò)] 609。
優(yōu)先股票的特征 優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在（）。 （單項(xiàng)選擇題） 1。
A：對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權(quán)的優(yōu)先[錯(cuò)] 2。 B：認(rèn)購(gòu)新發(fā)行股票的優(yōu)先[錯(cuò)] 3。
C：公司盈利很多時(shí)，其股息高于普通股股利[錯(cuò)] 4。 D：股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先[對(duì)] 610。
優(yōu)先股票的特征 從風(fēng)險(xiǎn)角度看，優(yōu)先股票的風(fēng)險(xiǎn)（）普通股票。 （單項(xiàng)選擇題） 1。
A：大于[錯(cuò)] 2。 B：小于[對(duì)] 3。
C：等于[錯(cuò)] 4。 D：不確定[錯(cuò)]。
9.證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)有那些內(nèi)容
一、存托憑證 （一）存托憑證定義 （二）美國(guó)存托憑證的有關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu) 1。
存券銀行 2。托管銀行 3。
中央存托公司 （三）美國(guó)存托憑證的種類(lèi) 1。無(wú)擔(dān)保的ADR 2。
有擔(dān)保的ADR （四）美國(guó)存托憑證優(yōu)點(diǎn) 1。對(duì)發(fā)行人的優(yōu)點(diǎn) 2。
對(duì)投資者的優(yōu)點(diǎn) （五）存托憑證在中國(guó)的發(fā)展 1。我國(guó)公司發(fā)行的存托憑證 2。
我國(guó)公司發(fā)行存托憑證的階段和行業(yè)特征 二、資產(chǎn)證券化與證券化產(chǎn)品 （一）資產(chǎn)證券化與證券化產(chǎn)品的定義 （二）資產(chǎn)證券化的種類(lèi)與范圍 （三）資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人 （四）資產(chǎn)證券化流程與結(jié)構(gòu)： （五）美國(guó)次級(jí)貸款及相關(guān)證券化產(chǎn)品危機(jī) （六）中國(guó)資產(chǎn)證券化的發(fā)展 三、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品 （一）結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品定義 （二）結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品類(lèi)別 1。 按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類(lèi) 2。
按收益保障性分類(lèi) 3。按發(fā)行方式分類(lèi) 4。
按嵌入式衍生產(chǎn)品分類(lèi) （三）結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的收益與風(fēng)險(xiǎn)。
