基金從業(yè)資格筆記(證券從業(yè)資格考試《投資基金》沖刺筆記有哪些)

1.證券從業(yè)資格考試《投資基金》沖刺筆記有哪些

第二節(jié) 機(jī)構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng) 一、基金托管人的機(jī)構(gòu)設(shè)置 托管銀行一般要設(shè)立專門的基金托管部。

托管部一般包括四個(gè)部門： （1）主要負(fù)責(zé)證券投資基金托管業(yè)務(wù)的市場(chǎng)開拓、研究，客戶關(guān)系維護(hù)的市場(chǎng)部門； （2）主要負(fù)責(zé)基金資金清算、核算的部門； （3）主要負(fù)責(zé)技術(shù)維護(hù)、系統(tǒng)開發(fā)的部門； （4）主要負(fù)責(zé)交易監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)管理的部門。 二、基金托管人的員工配置 《證券投資基金托管資格管理辦法》規(guī)定：“擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格。”

三、基金托管業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng) 目前，各托管銀行的基金托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)主要有以下特征： （1）主要托管業(yè)務(wù)活動(dòng)通過技術(shù)系統(tǒng)完成。 （2）系統(tǒng)配置完整、獨(dú)立運(yùn)作。

包括：主機(jī)硬件及其備份系統(tǒng)、托管業(yè)務(wù)軟件系統(tǒng)、托管業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)、安防系統(tǒng)。 （3）系統(tǒng)管理嚴(yán)格。

包括：系統(tǒng)運(yùn)行、賬戶、密碼的管理；系統(tǒng)管理工作與安全審計(jì)；數(shù)據(jù)備份；系統(tǒng)應(yīng)急與災(zāi)難恢復(fù)；有害數(shù)據(jù)及計(jì)算機(jī)病毒預(yù)防、發(fā)現(xiàn)、報(bào)告及清除等。 （4）系統(tǒng)安全運(yùn)作。

包括保證計(jì)算機(jī)系統(tǒng)及托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)安全運(yùn)行；保證計(jì)算機(jī)軟、硬件平臺(tái)及環(huán)境變更的規(guī)范、正確和有效性；保證計(jì)算機(jī)系統(tǒng)生產(chǎn)數(shù)據(jù)的安全，防止生產(chǎn)數(shù)據(jù)被盜用、篡改或毀壞；保證應(yīng)用軟件變更的規(guī)范性、正確性和有效性；保證計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)安全運(yùn)行，網(wǎng)絡(luò)傳輸?shù)男畔⒈Ｃ?、完整以及不可否認(rèn)；快速排除計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障；保證基金業(yè)務(wù)應(yīng)用產(chǎn)品符合安全保密要求等，能夠從技術(shù)手段上保證基金托管業(yè)務(wù)的安全運(yùn)作。

2.基金從業(yè)資格考試都考什么內(nèi)容

基金從業(yè)資格考試包含三個(gè)科目：

科目一：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范；

科目二：證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)；

科目三：私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)。

考生通過科目一和科目二考試，或通過科目一和科目三考試成績(jī)合格的，具備基金從業(yè)資格的注冊(cè)條件。

協(xié)會(huì)將根據(jù)行業(yè)與市場(chǎng)發(fā)展的需要，酌情增加或調(diào)整相關(guān)的考試科目。

擴(kuò)展資料

全國(guó)統(tǒng)考報(bào)名條件：

基金從業(yè)資格考試的人員主要是基金管理公司內(nèi)部從事基金銷售的人員或者希望從事該職業(yè)的外部人員。報(bào)名條件為：

1、報(bào)名截止日年滿18周歲；

2、具有高中以上文化程度；

3、具有完全民事行為能力；

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

周考報(bào)名條件：

1、具有完全民事行為能力；

2、具有高中以上文化程度；

3、公募基金管理人、私募基金管理人的現(xiàn)任/擬任高級(jí)管理人員，包括法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、機(jī)構(gòu)合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人/督察長(zhǎng)等；基金托管人、公募基金銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人等；

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

一般情況下符合前三條都是可以報(bào)考的。第四點(diǎn)是指遵守證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的從業(yè)人員管理辦法，遵守一些規(guī)章守則。

參考資料：搜狗百科——基金從業(yè)資格考試

3.零基礎(chǔ)復(fù)習(xí)基金從業(yè)資格考試時(shí),需要注意哪

基金從業(yè)考試難度相對(duì)不大，制定科學(xué)的學(xué)習(xí)計(jì)劃并按之執(zhí)行，考試無需焦慮。

1、認(rèn)真看書學(xué)習(xí)，弄通大綱之精神

有好多人希望走捷徑，希望聽一次課啦，做兩套題啦，打聽點(diǎn)消息就要過，這是根本不可能的事。我們應(yīng)該做的是，把書認(rèn)真仔仔細(xì)細(xì)地看清楚，搞明白，然后做筆記，把一本厚書讀成薄書。

2、要仔細(xì)做筆記，把重點(diǎn)、難點(diǎn)、疑點(diǎn)加以歸納總結(jié)，反復(fù)操練

把書拿到以后，第一先看一遍書，第二再仔細(xì)看一遍，第三遍把重點(diǎn)、難點(diǎn)、疑點(diǎn)分別總結(jié)歸納出來，然后寫在筆記本上，反復(fù)進(jìn)行操練，把所有的知識(shí)變成自己的知識(shí)。

3、搞清教材中一些似是而非的東西

特別要注意對(duì)教材上的數(shù)字、百分比、必須、可以、包括、不包括、以上、以下、包含等等，一定要特別予以關(guān)注。要注意在看懂全書的時(shí)候，理出教材的脈絡(luò)，做到首尾一致，中心突出，特別是前后章節(jié)有聯(lián)系的地方，一定要特別關(guān)注。

4、要多刷題，利用碎片時(shí)間以練代學(xué)

題海戰(zhàn)術(shù)對(duì)于中國(guó)考生來說簡(jiǎn)直是考試神器，遙想高考那年你是怎么刷題的，就秒懂了吧？現(xiàn)在刷題比當(dāng)年方便多了，多做一些真題、模擬題熟能生巧才是王道。

4.證券從業(yè)資格考試《投資基金》有哪些具體內(nèi)容呢

第三節(jié) 債券基金 一、債券基金在投資組合中的作用 債券基金主要以債券為投資對(duì)象，因此對(duì)追求穩(wěn)定收入的投資者具有較強(qiáng)的吸引力。

債券基金的波動(dòng)性通常要小于股票基金，因此常常被投資者認(rèn)為是收益、風(fēng)險(xiǎn)適中的投資工具。 當(dāng)債券基金與股票基金進(jìn)行適當(dāng)?shù)慕M合投資時(shí)，常常能較好地分散投資風(fēng)險(xiǎn)，因此債券基金常常也被視為組合投資中不可或缺的重要組成部分。

二、債券基金與債券的不同 作為投資于一攬子債券的組合投資工具，債券基金與單一債券存在重大的區(qū)別。 （一）債券基金的收益不如債券的利息固定 投資者購(gòu)買固定利率性質(zhì)的債券，在購(gòu)買后會(huì)定期得到固定的利息收入，并可在債券到期時(shí)收回本金。

債券基金作為不同債券的組合，盡管也會(huì)定期將收益分配給投資者，但債券基金分配的收益有升有降，不如債券的利息固定。 （二）債券基金沒有確定的到期日 與一般債券會(huì)有一個(gè)確定的到期日不同，債券基金由一組具有不同到期日的債券組成，因此并沒有一個(gè)確定的到期日。

（三）債券基金的收益率比買入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難以預(yù)測(cè) 單一債券的收益率可以根據(jù)購(gòu)買價(jià)格、現(xiàn)金流以及到期回收的本金計(jì)算債券的投資收益率，但債券基金有一組不同的債券組成，收益率較難計(jì)算與預(yù)測(cè)。 （四）投資風(fēng)險(xiǎn)不同 單一債券隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)會(huì)下降。

債券基金沒有固定到期日，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)將取決于所持有的債券的平均到期日。 單一債券的信用風(fēng)險(xiǎn)比較集中，而債券基金通過分散投資則可以有效避免單一債券所可能面臨的較高的信用風(fēng)險(xiǎn)。

三、債券基金的類型 債券基金投資風(fēng)格主要依據(jù)基金所持債券的久期與債券的信用等級(jí)兩兩結(jié)合來劃分債券基金的類別，共有9個(gè)類別： 短期 中期 長(zhǎng)期 高等級(jí) 短期高信用 中期高信用 長(zhǎng)期高信用 中等級(jí) 短期中信用 中期中信用 長(zhǎng)期中信用 低等級(jí) 短期低信用 中期低信用 長(zhǎng)期低信用 四、債券基金的投資風(fēng)險(xiǎn) 主要包括：利率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、提前贖回風(fēng)險(xiǎn)、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) （一）利率風(fēng)險(xiǎn) 債券的價(jià)格與市場(chǎng)利率變動(dòng)密切相關(guān)，債券價(jià)格與利率呈反方向變動(dòng)。 通常，債券的到期日越長(zhǎng)，債券價(jià)格受市場(chǎng)利率的影響就越大。

債券基金的平均到期日越長(zhǎng)，債券基金的利率風(fēng)險(xiǎn)越高。 當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，大部分債券的價(jià)格會(huì)下降；當(dāng)市場(chǎng)利率降低時(shí)，債券的價(jià)格通常會(huì)上升。

（二）信用風(fēng)險(xiǎn) 信用風(fēng)險(xiǎn)是指?jìng)l(fā)行人沒有能力按時(shí)支付利息、到期歸還本金的風(fēng)險(xiǎn)。 如果債券發(fā)行人不能按時(shí)支付利息或償還本金，該債券就面臨很高的信用風(fēng)險(xiǎn)。

（三）提前贖回風(fēng)險(xiǎn) 提前贖回風(fēng)險(xiǎn)是指?jìng)l(fā)行人有可能在債券到期日之前回購(gòu)債券的風(fēng)險(xiǎn)。 （四）通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) 通貨膨脹會(huì)吞噬固定收益所形成的購(gòu)買力，因此債券基金的投資者不能忽視這種風(fēng)險(xiǎn)，必須適當(dāng)?shù)刭?gòu)買一些股票基金。

例2-18(2010年3月判斷題)當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，債券發(fā)行人更傾向于提前償還高息債券，這將使得債券持有人面臨提前贖回風(fēng)險(xiǎn)。 （ ） 【參考答案】* 五、債券基金的分析 一般借助于久期和債券信用等級(jí)。

久期是測(cè)量債券價(jià)格相對(duì)于收益率變動(dòng)的敏感性的指標(biāo)。 債券基金的久期越長(zhǎng)，凈值的波動(dòng)幅度就越大，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)就越高。

要衡量利率變動(dòng)對(duì)債券基金凈值的影響，只要用久期乘以利率變化即可。一個(gè)厭惡風(fēng)險(xiǎn)的投資者應(yīng)選擇久期較短的債券基金，而一個(gè)愿意接受較高風(fēng)險(xiǎn)的投資者則應(yīng)選擇久期較長(zhǎng)的債券基金。

在其他條件相同的情況下，信用等級(jí)較高的債券，收益率較低；信用等級(jí)較低的債券，收益率較高。 編輯推薦： 2011證券從業(yè)資格考試《投資基金》重點(diǎn)習(xí)題匯總 2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》課堂筆記匯總 。

5.基金從業(yè)資格

2015年7月以后，證券從業(yè)里已經(jīng)沒有《證券投資基金》這一科目了，所以沒法考了，如果你需要基金從業(yè)資格證的話，只有一個(gè)途徑，那就是參加改革后的基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的基金從業(yè)資格考試，需要考科目一：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范、科目二：證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目，進(jìn)入中國(guó)基金協(xié)會(huì)進(jìn)行報(bào)名考試。

目前基金從業(yè)資格考試成績(jī)有效期為四年，即已通過科目一和科目二的，應(yīng)當(dāng)在四年內(nèi)通過所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格；超過四年未通過所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格的，需重新參加科目一和科目二考試，或補(bǔ)齊最近兩年的后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)后，通過所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。已通過證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的從業(yè)資格考試的，四年成績(jī)有效期認(rèn)定從取得考試成績(jī)合格證之日起開始計(jì)算，自2017年7月1日?qǐng)?zhí)行。

6.證券從業(yè)資格考試筆記有哪些

第二節(jié) 開放式基金的募集與認(rèn)購(gòu) 一、開放式基金的募集 （一）開放式基金募集的程序 開放式基金的募集程序與封閉式基金的募集程序相似，也要經(jīng)過申請(qǐng)、核準(zhǔn)、發(fā)售、備案、公告五個(gè)步驟。

（二）申請(qǐng)募集文件 開放式基金應(yīng)提交的申請(qǐng)募集文件項(xiàng)目與封閉式基金的基本相同，但開放式基金在一些文件的具體內(nèi)容上與封閉式基金有所不同。 （三）募集申請(qǐng)的核準(zhǔn) 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理開放式基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

（四）開放式基金的募集期 基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行開放式基金的募集。開放式基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，不得超過3個(gè)月。

（五）開放式基金份額的發(fā)售 開放式基金份額的發(fā)售，由基金管理人負(fù)責(zé)辦理。 （六）開放式基金的基金合同生效 1。

基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第44條的規(guī)定，并具備下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)： （1）基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣。 （2）基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到基金管理人驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料之日起3個(gè)工作日內(nèi)予以書面確認(rèn)；自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日予以公告。

2?；鹉技谙迣脻M，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任： （1）以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。

（2）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

7.基金從業(yè)資格考試都要考哪些內(nèi)容

考試科目為"基金銷售基礎(chǔ)"一科。

考試采取閉卷機(jī)考形式，題目均為客觀題。考試時(shí)間為120 分鐘，試卷總分為100分，考試合格線為60分。

2013年考試參考書目為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)2012年出版的《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》一書。

2013年考試大綱使用2012年考試大綱。請(qǐng)登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站“考試平臺(tái)”，進(jìn)入“考試通知”，即可查詢到相關(guān)考試大綱內(nèi)容。